第一條為規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《公司章程》及國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條擔(dān)任和兼任監(jiān)事的任職資格應(yīng)符合《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法律及法規(guī)的規(guī)定。

第三條監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔(dān)任。公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第四條公司監(jiān)事應(yīng)由至少一名具有會(huì)計(jì)專業(yè)知識的人員擔(dān)任。

第五條監(jiān)事每屆任期三年，監(jiān)事連選可以連任。

股東擔(dān)任的監(jiān)事由股東會(huì)選舉或更換。股東會(huì)決議由代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過時(shí)，方能產(chǎn)生或更換股東方監(jiān)事。

職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，公司職工民主選舉監(jiān)事可通過職工代表大會(huì)進(jìn)行。職工代表大會(huì)決議由出席職工代表大會(huì)的職工的二分之一以上通過時(shí)，方能產(chǎn)生或更換職工擔(dān)任的監(jiān)事。

第六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。

代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第七條監(jiān)事在任期屆滿前提出辭職的，遵從公司章程的有關(guān)規(guī)定。

第八條監(jiān)事會(huì)由名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名。監(jiān)事會(huì)主席由監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。

第九條監(jiān)事會(huì)主席主持監(jiān)事會(huì)的工作并對監(jiān)事會(huì)的工作全面負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)作工作報(bào)告。

監(jiān)事會(huì)主席不能履行職權(quán)時(shí)，可指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。

第十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財(cái)務(wù)，檢查公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，并對會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審閱；審閱公司月份、季度財(cái)務(wù)報(bào)表；可深入公司業(yè)務(wù)部門及被投資企業(yè)了解財(cái)務(wù)狀況；可要求公司高級管理人員對公司財(cái)務(wù)異常狀況作出進(jìn)一步的詳細(xì)說明。

（2）監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議，聽取董事會(huì)議事情況并可了解、咨詢及發(fā)表獨(dú)立意見；監(jiān)督董事會(huì)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》以及《董事會(huì)議事規(guī)則》審議有關(guān)事項(xiàng)并按法定程序作出決議；對于董事會(huì)審議事項(xiàng)的程序和決議持有異議時(shí)，可于事后由監(jiān)事會(huì)形成書面意見送達(dá)董事會(huì)。

（3）監(jiān)事對公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)及公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；當(dāng)發(fā)現(xiàn)有損害公司利益行為時(shí)，應(yīng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并由監(jiān)事會(huì)書面通知有關(guān)違規(guī)人員，要求其予以糾正，必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)可以書面形式向股東大會(huì)或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告。

（4）監(jiān)事會(huì)可以在年度股東會(huì)上提出臨時(shí)提案；提案的內(nèi)容、方式和程序等應(yīng)符合《股東會(huì)議事規(guī)則》及國家法律、法規(guī)的規(guī)定。

（5）監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)時(shí)，應(yīng)提前十個(gè)工作日以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議 1

議題和內(nèi)容完整的提案，并保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；監(jiān)督董事會(huì)在收到上述書面提議后在十五日內(nèi)發(fā)出召開臨時(shí)股東會(huì)的通知。

第十一條監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可聘請律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十二條監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，會(huì)議通知應(yīng)于會(huì)議召開十日前書面送達(dá)全體監(jiān)事。必要時(shí)，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席或二分之一以上監(jiān)事提議可召開臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議通知至少應(yīng)提前一個(gè)工作日通知全體監(jiān)事。

第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)、議題以及通知的日期。

第十四條監(jiān)事會(huì)的議事方式為會(huì)議方式；特殊情況下可以采取傳真方式，但應(yīng)將議事過程做成記錄并由所有出席會(huì)議的監(jiān)事簽字。

第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議僅在名以上的監(jiān)事出席時(shí)方可舉行。

第十六條監(jiān)事會(huì)做出決議須經(jīng)全體監(jiān)事的三分之二以上表決通過。

第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說明性記載。

第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄的保管期限為十年。

第十九條監(jiān)事除依法律、法規(guī)的規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄漏公司秘密；對尚未公開的信息，負(fù)有保密的義務(wù)。

第二十條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)，維護(hù)公司利益。監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十一條本規(guī)則在公司股東會(huì)通過后生效，與《公司章程》沖突之處，以《公司章程》為準(zhǔn)。

第二十二條本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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（一）規(guī)章概述

公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)在其組成人員中推選一名召集人。公司經(jīng)營規(guī)模較小的，設(shè)一至兩名監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)的基本職權(quán)有：1.檢查公司財(cái)務(wù)；2.對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；3.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正；4.提議召開臨時(shí)股東會(huì)；5.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議。

監(jiān)事會(huì)對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，特別是對公司高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。其目的是為了維護(hù)公司股東的權(quán)益。因此，監(jiān)事會(huì)是對股東負(fù)責(zé)的。為保證監(jiān)事會(huì)正常開展工作，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的議事規(guī)則。

（二）主要內(nèi)容

監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的主要內(nèi)容包括監(jiān)事會(huì)的權(quán)利義務(wù)、監(jiān)事的職責(zé)、監(jiān)事會(huì)議事程序、監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行等。

（三）制作要求

制定該規(guī)則的要求是：要考慮充分保障監(jiān)事行使監(jiān)督公司管理活動(dòng)的權(quán)利；明確監(jiān)事在監(jiān)督檢查公司活動(dòng)時(shí)的權(quán)利，包括檢查權(quán)、建議權(quán)、督促權(quán)等；對于重大的違法違紀(jì)行為隨時(shí)可以提出監(jiān)督意見；必要時(shí)，可以向股東大會(huì)提出報(bào)告。

（四）范本

＿＿＿＿有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

年 月 日有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)通過

第一章 總則

第一條 為了維護(hù)公司、股東和職工的合法權(quán)益，完善公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，保證公司監(jiān)事會(huì)依法行使權(quán)利、履行職責(zé)、承擔(dān)義務(wù)，依據(jù)《公司章程》，特制定本規(guī)則。

第二條 公司監(jiān)事會(huì)是公司內(nèi)部的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，其工作報(bào)告由公司股東會(huì)審議批準(zhǔn)。

第三條 公司監(jiān)事會(huì)由＿＿名監(jiān)事組成。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一名。監(jiān)事會(huì)下設(shè)秘書處，是監(jiān)事會(huì)處理日常事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)。

第二章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)與義務(wù)

第四條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）隨時(shí)了解公司的財(cái)務(wù)狀況，定期審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況；

（二）審核董事會(huì)編制的提供給股東大會(huì)的各種報(bào)表，并將審核意見向股東會(huì)報(bào)告；

（四）當(dāng)董事、總經(jīng)理的行為損害公司利益時(shí)，要求董事和總經(jīng)理予以糾正；

（五）必要時(shí)（公司出現(xiàn)重大問題時(shí)）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；

（六）監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議；

（八）當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，代表公司與董事進(jìn)行交涉；

機(jī)構(gòu)；

（十）《公司章程》規(guī)定的其他職權(quán)。

第五條 監(jiān)事會(huì)必須對公司履行以下義務(wù)：

（一）遵守國家法律、行政法規(guī)和《公司章程》；

（二）對公司承擔(dān)不得逾越權(quán)限的義務(wù)；

（三）監(jiān)事不得從事與公司競爭或損害利益的活動(dòng)。

第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議

第六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持，主席因故不能履行職務(wù)時(shí)，可委托一名監(jiān)事召集和主持。

第七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集，應(yīng)在會(huì)議召開三日前通知各監(jiān)事，但遇緊急事情時(shí)，可以隨時(shí)召集。通知必須以書面形式進(jìn)行，并載明召集事由和開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)。

第八條 監(jiān)事開會(huì)時(shí)，原則上監(jiān)事應(yīng)親自出席。若因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，監(jiān)事可以委托其他監(jiān)事代理出席。委托時(shí)應(yīng)出具委托書，委托書要明確授權(quán)范圍，一個(gè)代理人以受一人委托為限。

第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行合議制，每個(gè)監(jiān)事享有一票表決權(quán)。

第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議，應(yīng)有出席監(jiān)事二分之一以上同意。贊成票與反對票相等時(shí)，會(huì)議主席可增加一票表決票。

第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)做成議事記錄。議事記錄應(yīng)記載會(huì)議的時(shí)間、場所、出席者姓名、決議方法、議事經(jīng)過及表決結(jié)果，出席監(jiān)事應(yīng)于記錄上簽字。議事記錄應(yīng)在會(huì)后3日內(nèi)分發(fā)給各監(jiān)事。 第十二條 議事記錄應(yīng)與出席會(huì)議的監(jiān)事簽名簿及代理出席委托書一并保存。由監(jiān)事會(huì)指定專人保管，10年內(nèi)任何人不得銷毀。

第五章 監(jiān)事

第十三條 監(jiān)事的任職資格應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、公司管理流程；

（二）從事經(jīng)營管理工作滿3年；

（三）擁有經(jīng)濟(jì)、法律中級或相當(dāng)于中級以上技術(shù)資格或職稱；

（四）國家公務(wù)員、公司董事、高級管理人員、財(cái)會(huì)人員不得兼任公司監(jiān)事。

第十四條 監(jiān)事為公司監(jiān)事會(huì)成員，監(jiān)事每屆任期3年，可連選連任。

第十五條 監(jiān)事遇下列情形之一，必須解任：

（一）任期屆滿；

（二）從事危害公司利益的行為并經(jīng)證實(shí)的；

（三）監(jiān)事自動(dòng)辭職。

第十六條 監(jiān)事的報(bào)酬及監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所需的日常經(jīng)費(fèi)由股東大會(huì)據(jù)實(shí)確定后由公司支付。

第六章 附則

第十七條 本規(guī)則經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第十八條 本規(guī)則未盡事宜，依照《公司法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和《公司章程》辦理。 第十九條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第一章 總 則

第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),保障監(jiān)事會(huì)依法行使監(jiān)督權(quán),根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱:“《公司法》”)、等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程及其細(xì)則的有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)則。

第二條 監(jiān)事會(huì)依法行使公司監(jiān)督權(quán),保障股東權(quán)益、公司利益、員工的合法權(quán)益不受侵犯。

第三條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、公司章程,忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)。

第四條 監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的'活動(dòng)受法律保護(hù),任何單位和個(gè)人不得干涉。

第二章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

第五條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;

(二)檢查公司財(cái)務(wù);

(三)對董事會(huì)做出的利潤分配預(yù)案、利潤分配政策調(diào)整方案提出書面審核意見;

(四)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督,并對變更募集資金投向提出書面審核意見;

(八)向股東大會(huì)提出提案;

(九)依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟;

(九)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程及其細(xì)則規(guī)定屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍的其他事項(xiàng)。

第六條 監(jiān)事會(huì)主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。

第三章 監(jiān)事會(huì)的召集和召開

第七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每6個(gè)月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議:

(一)任何監(jiān)事提議召開時(shí);

(三)董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害時(shí);

(四)公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時(shí);

(五)公司章程規(guī)定的其他情形。

第八條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議的通知應(yīng)當(dāng)分別于會(huì)議召開10日前和3日前以專人送出、傳真、電子郵件、郵寄等方式書面送達(dá)全體監(jiān)事,在特殊情況下,可以口頭方式進(jìn)行通知。

第九條 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和和會(huì)議期限;

(二)擬審議的事項(xiàng)(會(huì)議提案);

(三)會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議;

(四)監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料;

(五)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求;

(六)聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

(七)發(fā)出通知的日期。

口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第(一)、(二)項(xiàng)內(nèi)容以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。

第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持;監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有1/2以上的監(jiān)事出席方可舉行。在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下,監(jiān)事會(huì)會(huì)議可用傳真、視頻等通訊方式進(jìn)行表決,并由參會(huì)監(jiān)事簽字。

第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席,監(jiān)事因故不能出席的,可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會(huì),委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。涉及表決事項(xiàng)的,委托人應(yīng)在委托書中明確對每一事項(xiàng)所持同意、反對或者棄權(quán)的意見。

代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第十三條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以邀請公司董事、總經(jīng)理及其他高管、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,回答所關(guān)注的問題。

第十四條 監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議發(fā)生的合理費(fèi)用應(yīng)由公司支付。這些費(fèi)用包括監(jiān)事所在地至?xí)h地點(diǎn)的交通費(fèi)、會(huì)議期間的食宿、當(dāng)?shù)亟煌ㄙM(fèi)等費(fèi)用。

第四章 監(jiān)事會(huì)議事程序

第十五條 監(jiān)事應(yīng)本著實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)、廉潔公正的精神,就其職權(quán)內(nèi)有關(guān)問題進(jìn)行調(diào)查、研究、分析。

第十六條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時(shí),可作出決議,建議董事會(huì)復(fù)議該項(xiàng)決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會(huì)可以提議召開臨時(shí)股東大會(huì)解決。

第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以采取書面記名或舉手投票的表決方式,每一監(jiān)事享有一票表決權(quán)。

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一,未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇,拒不選擇的,視為棄權(quán);中途離開會(huì)場不回而未做選擇的,視為棄權(quán)。

監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

第十八條 與會(huì)監(jiān)事表決完成后,會(huì)議工作人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集監(jiān)事的表決票,由會(huì)議工作人員在一名監(jiān)事的監(jiān)督下進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

現(xiàn)場召開會(huì)議的,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布統(tǒng)計(jì)結(jié)果;其他情況下,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)秘書在規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后下一工作日之前,通知監(jiān)事表決結(jié)果。

監(jiān)事在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的,其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

第十九條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議,可以視需要進(jìn)行全程錄音。

第二十條 會(huì)議工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

(二)會(huì)議通知的發(fā)出情況;

(三)會(huì)議召集人和主持人;

(四)會(huì)議出席情況;

(五)會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案的表決意向;

(六)每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果(說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù));

(七)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

對于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議,會(huì)議工作人員應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定,整理會(huì)議記錄。 第二十一條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會(huì)議記錄有不同意見的,可以在簽字時(shí)作出書面說明。

監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn),又不對其不同意見作出書面說明的,視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。

第二十二條 監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的,參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的,該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)決議由監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議,如對公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等,應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行;對監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議,如當(dāng)董事或總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí),要求董事或總經(jīng)理予以糾正的決議,監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。 第二十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案,包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄等,由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為10年以上。

第五章 附則

第二十五條 在本規(guī)則中,“以上”包括本數(shù)。

第二十六條 本規(guī)則中未予規(guī)定的事宜,依照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 本規(guī)則為公司章程細(xì)則,經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)審議并報(bào)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。

第二十八條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

2015年9月25日

有限公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度

第一條 為規(guī)范公司監(jiān)事工作，提高會(huì)議質(zhì)量，依據(jù)《xx-xx有限公司》，制訂本制度。

第二條 會(huì)議分類

公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為例行監(jiān)事會(huì)會(huì)議、臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，同時(shí)監(jiān)事會(huì)還實(shí)行集中學(xué)習(xí)制度。

（一）例行監(jiān)事會(huì)會(huì)議是監(jiān)事會(huì)議事的主要方式，每年上半年和下半年至少各召開一次。

（二）臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。根據(jù)工作需要，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席、三分之一以上監(jiān)事提議或經(jīng)集團(tuán)公司、董事長、總經(jīng)理提議可召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

（三）集中學(xué)習(xí)。為學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)、上級文件、業(yè)務(wù)知識，傳達(dá)有關(guān)會(huì)議精神，交流工作經(jīng)驗(yàn)，探討有關(guān)問題，監(jiān)事會(huì)根據(jù)情況，實(shí)行集中學(xué)習(xí)。

第三條 會(huì)議準(zhǔn)備

（一）會(huì)議準(zhǔn)備要充分，內(nèi)容要具體，資料設(shè)施要齊全。

（二）會(huì)議通知要落實(shí)到人，例行監(jiān)事會(huì)會(huì)議要提前10天，臨時(shí)監(jiān)事會(huì)要提前3天（特殊情況除外），集中學(xué)習(xí)要提前1天，以書面形式通知到參加會(huì)議的監(jiān)事和有關(guān)列席人員，會(huì)議通知應(yīng)包括會(huì)議名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、期限、事由或議題、發(fā)出通知時(shí)間等內(nèi)容。

（三）會(huì)議的準(zhǔn)備工作有監(jiān)督辦公室負(fù)責(zé)。

第四條 會(huì)議要求

（一）準(zhǔn)時(shí)開會(huì)，注重實(shí)效。凡參會(huì)人員不準(zhǔn)遲到、早退、無故缺席。有特殊情況不能參加會(huì)議的應(yīng)以書面形式通知監(jiān)事會(huì)主席，監(jiān)事不能參加會(huì)議的還應(yīng)書面委托其他監(jiān)事代為出席和行使表決權(quán)。（委托書見議事規(guī)則）

（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議須超過半數(shù)的監(jiān)事出席才能舉行。列席人員因特殊情況不能參加會(huì)議的，根據(jù)會(huì)議議題確定會(huì)議能否按時(shí)召開。

（三）與會(huì)人員要做好會(huì)議保密工作。

第五條 會(huì)議的召集和主持

監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持，監(jiān)事會(huì)主席因特殊原因不能履行職務(wù)，可授權(quán)其他監(jiān)事或半數(shù)以上監(jiān)事推薦一名監(jiān)事召集和主持會(huì)議。

第六條 會(huì)議記錄資料及整理、歸檔上報(bào)

（一）與會(huì)人員要認(rèn)真做好個(gè)人會(huì)議記錄；

（三）會(huì)議討論研究有關(guān)議題和事項(xiàng)的，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名，監(jiān)事有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對其在會(huì)議上發(fā)言做出說明、記載。

（四）會(huì)議形成的紀(jì)要、決定和上報(bào)的報(bào)告由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)。

（五）會(huì)議記錄及有關(guān)資料由監(jiān)督辦公室負(fù)責(zé)按規(guī)定歸檔保存。

第七條 本制度由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

上海汽車集團(tuán)股份有限公司

（2012年5月24日公司2011年度股東大會(huì)審議修訂并通過）

第一條 根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)事會(huì)議事示范規(guī)則》和《上海汽車集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，特制定本規(guī)則。

第二條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對全體股東負(fù)責(zé)；根據(jù)《公司章程》及全體股東授予的職責(zé)和權(quán)力，對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、總裁和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

第三條 監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事比例不低于三分之一。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，副主席一人。監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識或相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。

第四條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì),在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定

1

的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟；

（九）可以列席董事會(huì)會(huì)議，對董事會(huì)會(huì)議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議；

（十）根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由監(jiān)事會(huì)行使的其他職權(quán)。

第五條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)辦公室，處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。

第六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年至少召開四次會(huì)議。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：

（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；

（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時(shí)；

（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；

（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。

2

公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。

第八條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會(huì)辦公室或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）提議監(jiān)事的姓名；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。

在監(jiān)事會(huì)辦公室或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。

監(jiān)事會(huì)辦公室怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。

第十條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。

情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。

第十一條 書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；

（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；

（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；

（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。

第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。

緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項(xiàng)的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。

第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無法滿足會(huì)議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第十五條 監(jiān)事會(huì)對下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：

（一）公司依法運(yùn)作情況，對公司決策程序，內(nèi)部控制制度，董事、總裁以及其他高級管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)有無違法、違規(guī)和損害公司利益的行為，作出評價(jià)。

（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況。監(jiān)事會(huì)對會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告及所涉及事項(xiàng)作出評價(jià)，對財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果作出評價(jià)。

（三）對公司最近一次募集資金的投入使用情況、使用效果、變更投向及募集資金的管理等方面作出評價(jià)。

（四）對公司收購、出售資產(chǎn)的交易價(jià)格、交易方式、有無內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、有無損害股東權(quán)益及公司利益等方面作出評價(jià)。

（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所如果出具了有解釋說明、保留意見、拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告，應(yīng)明確表示評價(jià)意見。

（六）對公司報(bào)告期利潤比上期升降幅度超過50%或出現(xiàn)虧損時(shí)，應(yīng)明確表示評價(jià)意見。

第十六條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會(huì)監(jiān)事對各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。

會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。

第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書面等方式進(jìn)行。

監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)有全體監(jiān)事過半數(shù)同意。

第十八條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。

第十九條 監(jiān)事會(huì)辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；

（三）會(huì)議召集人和主持人；

（四）會(huì)議出席情況；

（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要

意見、對提案的表決意向；

（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；

（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。

對于通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。

第二十條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會(huì)議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。

監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。

第二十一條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限至少為10年。

第二十四條 監(jiān)事會(huì)成員負(fù)有保密義務(wù)。對在履行監(jiān)督檢查、內(nèi)部審計(jì)時(shí)了解的公司商業(yè)機(jī)密和監(jiān)事會(huì)審議的議案，公司未實(shí)施信息披露前，不得向外泄露其內(nèi)容。

第二十五條 本規(guī)則未及之處，參照本公司《董事會(huì)議事規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)制訂，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后

生效。修改時(shí)亦同。

第二十七條 在本規(guī)則所稱的“以上”、“超過”含本數(shù)；“過”、“低于”不含本數(shù)。

第二十八條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。