計劃是一種為了實現特定目標而制定的有條理的行動方案。寫計劃的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編為大家帶來的計劃書優秀范文，希望大家可以喜歡。

內控工作計劃篇一

20xx年是我集團上市推進工作的一個關鍵年度。按照*、證監會、_、銀監會、_聯合頒布的《企業內部控制基本規范》及配套指引要求，結合公司現有實際情況，應逐步建立、完善公司內部控制體系，規范企業內部控制行為，防范企業風險。

一是合法合規，二是提升效率。

1、合法合規：國家法律要求，無論在書面上還是實質上，所有適用的法律、法規均應得到遵守。

2、提升效率。業務部門花費大量的時間和精力去執行內部控制，目的是希望提升效率。“復雜的問題簡單化，簡單的問題流程化，流程的問題系統化”是在做流程控制時始終堅持的原則。

1、建立起一個健康的內部控制文化環境

(1)通過建立“簡單，可依賴”是公司的核心價值觀，

(2)保持簡潔的公司文化和扁*的組織結構，沒有繁文縟節的條文約定，采用以結果為導向的高效決策方式。

(3)各業務部門之間互相依賴、互相支持。

2、逐步建立、完善風險評估與控制機制

內部控制中的風險評估過程必須判明企業完成既定目標存在的外部風險與內部風險，分析各種風險的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

3、建立起信息與溝通制度

通過建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。

4、逐步建立企業內部監控的管理工作方式

部門領導是本部門內部控制的第一責任人，應對部門風險內部控制工作采用“元首問責制”。各部門內部領導對本部門員工的工作進行內部監督控制，員工間因流程實行職務性內部監督。公司監督部門對經營單位進行報告、評價及監督管理。集團執委會對集團各地區、部門的工作有監督、評價、督導的權利與責任。集團董事會對執委會的工作有監督、評價、督導的權利與責任。

通過建立“目標管理”考核制度，確立公司每個員工的職責與工作目標，保證公司目標與員工工作目標的一致性。

內部控制工作將涉及集團所有管理層級、涵蓋集團公司銷售、售后服務、產品延伸拓展等業務領域。可包括：公司治理結構、組織機構建設、投資融資管理、各項資產管理、會計控制、財務管理、銷售和維修服務管理、延伸產品的管理、行政管理、人力資源政策、計算機信息系統、合同擔保、對子公司的管理、重要業務事項的管控等。

1、內部控制工作開展初步設定為兩年的內部控制基礎工作建立，三年內部控制制度的推行。

2、內部控制工作在董事會與管理層兩個組織層面推行

(1)董事會在內部控制中提供治理、指導和監督。是內部控制的重要要素。

(2)管理層的素質和品行

管理層對董事會負責。管理層的素質和品行直接影響企業目標及其實現的方式，它也影響著員工們的素質和品行以及行為準則。他直接反映了企業文化的取向。最高管理層對有效內部控制的態度和關注必須融入企業中。

(3)集團內控部是推行內部控制的工作功能型機構。

內控工作計劃篇二

自從銀行成立內控合規部以來，總行對于內控部的總體規劃制度非常看重。并且要求我行重視內控部的管理工作，把內控工作的每一項任務都嚴格的進行落實以及提前的規劃。并且對整體的經營方針以及工作效率提出自己的看法，并且進行書面的表達，從而促進整體業務的推進以及降低金融風險。為了更好地落實領導下發的煙霧，身為內控部的工作人員，我做出了20xx年的如下工作規劃。

為了更好地把整個內控合規部的工作職能落實到位，并且確保人員的分工明確，我們長期雇傭一些有能力的人才進入我們辦公室。并且要求他們在崗位上坐實人員落位，明確責任，確保在文件的傳遞以及學習上落實。在制度上我們也嚴格地要求工作人員規范自己的`操作，降低在操作中存在的錯誤行為，確保在制度上和質監的管理上起到良好的帶頭作用。

我們采取的措施是盡量提高整個工作的管理水平，并且規范業務的經營思路，提高全員工的綜合素質作為重要的手段來進行。并且我們單獨設立一個審計辦公室，有內控工作人員牽頭主辦，并且每個月會進行一次例行的會議，確保整個月的工作項目得到落實，尤其是重要崗位的資料提交。并且在會議中我們會對發生的一些問題作出延伸檢查，確保問題得以全面的整改，從而達到更優質的工作水平。

為了更好的對整個金融體系及內控部的管理，我們會及時的傳達一些上級下發的政策以及新的金融政策。從深刻的解讀以及全面理解上級的新政策，然后才能更好地提出自己的改變以及措施，從而讓員工能夠領悟上級傳達的思想。并且不斷地完善現有的各種規章制度，根據上級的精神進一步落實業務的發展和內控的管理。只有深刻的領悟上級所傳達的意識，才能更好的開展工作，才能正確的走向成功。

內控工作計劃篇三

為將*時所學關于社會保障的知識加以實踐，增強理解、認識，我院組織大三年級勞保05- 班學生在烏魯木齊市社會保險管理局實習。

二、實習內容

（一）裝訂封皮

初來乍到無法進行業務操作，王老師就交給我們做會計憑證封皮并裝盒的工作，這樣處在大廳內一個隔離區的位置，做完手中的事可以注意業務員們的操作，熟悉程序的各個環節。

她先示范了一遍，并填好一張封皮做樣本讓我們統一規格。

我犯了輕視任務的錯誤：以為只是簡單的涂抹膠水、蓋章（數字、憑證類、單位）很容易，結果是蓋錯數字、蓋錯位置、粘的封皮不整齊、看起來非常粗糙，真是手忙腳亂、漏洞百出。王老師過來檢查時窘得我滿臉通紅，一身是汗。她沒有批評我，只是語重心長地說，不要急躁，細致、認真是工作所必需的。

這樣，4月份一共 9本會計憑證我們花了一天半的時間才完工，暗松一口氣，也對工作有了新的認識并產生敬畏之情。

（二）整理檔案盒

下一個任務是整理會計憑證的檔案盒。

因為搬家的緣故，檔案盒在柜內散亂無序，不利于查找，xx年（會計憑證規定保存期限）的憑證分列在幾十個柜子里，王老師和我倆一起爬上爬下的，汗流浹背，滿身塵土。

整理檔案時我發現在 99 —xx年間，xx年以前的憑證，每本都較薄，每年盒數較少，xx年以后憑證都在20本左右，說明辦理社會保險的單位、個人增多了，社會保險發展的很快，正逐步完善。

（三）填寫業務委托書

“壹貳叁肆伍陸柒捌玖拾零”是會計、出納經常要寫的漢字，填寫銀行的業務委托書時，需填寫委托日期、業務類型、匯款方式、委托人、收款人、金額（大小寫）、用途這些內容，不經意間，錯誤就留在了委托書上，等銀行將有問題的單子返回來時才發現，有寫錯收款人的，如：將“義烏市”寫成“義務市”；有錯別字的，如：將“肆”寫成“四”；有金額未按要求頂頭寫，留下空格的（為防止有人任意篡改金額）；還有將“用途”欄的內容寫入“附加信息欄”中的。填起來容易，糾錯可是件麻煩事：不僅需要重新寫一份正確的，還得讓出納再跑一趟銀行。

耐心、細心真不像說的那么簡單，必須時時刻刻嚴格要求自己才行。

內控工作計劃篇四

銀行作為經營風險的行業，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續發展的基礎保障。實施有效的內控合規管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。

一、對合規經營的認識理解

內控建設目前已成為銀行經營發展的內在需求和內生動力。

合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，才能從源頭上預防風險。

合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。

二、提高思想素質，增強依法合規經營的理念

加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業操守，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。

內控工作計劃篇五

堅持以*理論和“*”重要思想為指導，全面深入落實科學發展觀，緊緊圍繞創建*安社區的目標要求，進一步*思想、創新機制、強化管理，為普暉社區的發展提供安全、穩定、有序的社會保障。

把普暉社區創建成區、市級的*安社區。強化干部下訪，減少區、市*，杜絕赴省赴京*和非正常*。形成橫到邊縱到底的管理機制，做到反應靈敏，出擊快速，成效顯著，凸顯具有普暉特色的*安社區創建工作。營造安定良好的治安環境、安居樂業的生活環境、和諧穩定的社會環境。努力實現不發生影響社會穩定的重大政治事件，不發生惡性刑事案件，不發生惡性治安事件和消防安全生產事故，不發生“610”組織聚集滋事案件，不發生群體的事件，不發生重大矛盾糾紛事件，人民群眾的治安滿意率達95%以上。廣泛收集居民區、轄內企業和社會各階層各方面的社會穩定動態情況，全面掌握社情民意第一手信息材料，綜合運用政治的、行政的、經濟的、法律的、文化的、教育的等多種手段，全面落實“打擊、防范、教育、管理、建設、調處”等社會治安綜合治理措施，不斷深化*安社區建設，有效預防和減少犯罪、妥善化解社會矛盾，切實維護社會穩定。

建立健全工作制度是確保工作健康有序的根本保障，社區綜治**工作站建立內部管理的以下幾項工作制度：

1、安全穩定工作責任制度。社區*、主任對轄區內的綜治**工作負責;社區副主任、治保主任分管綜治**工作的主要落實和督導，綜治專干協助治保主任開展綜治**工作。

2、不穩定因素排查制度。社區綜治**工作站必須每周對轄區內的不穩定因素進行一次全面的調查摸底，掌握情況，排查矛盾糾紛，并及時上報排查出的問題，落實調處責任人，并做好調處工作。

3、矛盾糾紛調處制度。每周進行一次矛盾糾紛、不穩定因素調處情況的分析并將處理情況進行登記匯總，總結經驗和做法，分析存在的問題的原因和必須采取的應對措施，并及時向街綜治**中心報告，積極協調各職能部門落實工作。由社區站長負責敏感性矛盾調處，副站長負責全面矛盾調處督導及落實，由工作站成員分管各類矛盾糾紛排查調處，每天將工作情況匯報上報至工作站。

4、綜治*工作形勢分析通報制度。綜治工作站聯合社區警務室每半個月一次對轄區內的不安全、不穩定因素、矛盾糾紛、社會治安狀況和群眾的思想動態進行一次綜治形勢分析，通報情況、分析問題、明確任務、落實責任，并向街綜治中心報告。通報社區綜治**工作中好的典型、好的做法，通報工作中存在的突出問題，明確下一步的工作目標、任務和措施，強化綜治工作責任意識、常抓意識。

5、治安協防隊管理制度。治安協防隊員統一按照街道治安協防隊員管理制度開展綜治*工作，并以街、社區治安形勢和部署，由社區聯防中隊統一協調開展工作。落實精細化管理，定期組織協防隊伍進行軍訓，強化身體素質，召開業務培訓班和事跡學習班，強化思想素質，配合*開展整治活動和各類*行動，強化業務素質，同時，還協同各企業綜治負責人，召開工作交流會和業務培訓會，消防演練等活動，充分強化隊伍的綜合素質。

(一)加強組織領導

嚴格落實街綜治委的指示，規范成立綜治工作領導小組，由社區居委會黨支部*擔任組長，專區警長和治保會主任任副組長，并有各個業務口徑的工作人員和企業綜治負責人任組員，確保了綜治工作的大環境、大格局。

(二)強化*工作

社區綜治工作站采取靈活辦公方式，開通了24小時*服務熱心，建立*服務*臺，裝置民意信箱，由社區主任和治保主任擔任民意溝通員，深入傾聽居民群眾的心聲，及時為居民群眾排憂解難。將工作重心依照各成員單位和業務線條，不定時轉變，便于加強與居委會、調委會和出租屋工作站的溝通，能及時收集各方面各層次的綜治**信息，并及時介入處理，大大增強了社區安全穩定問題的解決力度。遇有矛盾糾紛，社區綜治工作站主要負責要及時趕到現場，盡快介入事件并促進調解，堅持小事不過夜，大事不出社區的原則，充分利用現有條件和綜治**工作站的整體資源優勢，讓一切矛盾糾紛化解在萌芽狀態。

(三)強化綜治*工作

1、加強工作，防控“610”對象，貫徹區政法委、610辦的指示精神，社區關愛小分隊針對社區實際情況，嚴格開展工作，要求對“610”對象做到“聞其面、聽其聲、知其蹤”，嚴密防控，充分關愛。

2、社區治保會貫徹落實市、區、街人屋車場辦公室的相關文件指導精神，積極開展人屋車場工作，協調社區出租屋管理工作站和社區警務室，定期開展出租屋整治清查工作，特別針對消防問題，監督落實整改，充分利用出租屋檢查，掌握社區流動人員動態情況，更好地配合*機關預防打擊違法犯罪分子，努力保障社區內的出租屋無發生消防安全問題，無發生人員傷亡等問題，提高社區安全系數。

3、人防和物防

(1)由社區民警、輔警、協防隊員加強巡邏防范，在社區范圍內不定期開展治安隱患排查，將發現的犯罪苗頭和治安隱患逐一擊破。定期在車輛出口處設卡，通過車輛檢查和各類可疑人員的身份查核，降低犯罪分子的犯罪成功率和流動性。

(2)召集社區范圍內的各類特殊“團體”，涵蓋了廢品回收員、裝修零散工、工程施工隊、有各類犯罪記錄的重點人員等，定期分別召開專題會議，聽取各類人員的思想匯報，收集該類人員提供的各類可用信息，間接掌控了各類違法犯罪的苗頭，控制了各類特殊“團體”的不穩定因素并提取相關有效信息。

(3)加大宣傳力度，通過在社區人員密集地方利用小廣播播放治安防范的溫馨提示，每家每戶由輔警及治安協防隊員上門派發宣傳資料，在社區宣傳欄及樓道信息欄張貼治安防范畫報，定期在社區召開全民講座，派出所民警現場說法，全民教育，營造群防群治，全民皆兵的治安防范氛圍。

(4)在社區范圍內組建各類團體，包括樓長團體和義務治安巡邏團體等，定期召開樓長會議，由專區民警親自向樓長通報近期社區的治安形勢，并講授治安防范經驗，務必將樓長首先培養成社區第一批治安防范義務力量，讓樓長負責所在樓道的治安防范宣傳工作。指導志愿治安巡邏隊伍，在社區范圍內配合治安力量加強巡查力度，佩戴紅袖章，充當第一線的信息反饋員。發動社區企業、商鋪，針對員工做各方面的治安防范宣傳，彼此幫扶、鄰里守望，為社區整體防范提供各類有效信息。

(5)社區調整協防隊員防控方案，采取以點保面、分片包干的方針，充分發揮協防力量與義務力量的銜接，相互配合，發揮社會面整體防控的作用。協防隊員巡查中，以樓道為主線，片區控制全面，并在樓道的5層與9層分別設置巡查記錄本，不但對犯罪分子起到警示作用，并且讓治保會更好地監督落實協防隊員防控落實情況。

4、技防

(1)大力推進電子門禁系統的安裝，將社區樓道現有損壞的防盜門和對講系統進行修復，提高樓道的安全防范系數，有效控制犯罪分子自由進出和尾隨入樓等現象。召開樓長會議，取得居民住戶支持的同時，引導居民群眾排除門禁系統產生的不便之處，強調安全才是宜居的第一要素。

(2)落實社區圍院式管理工作，規范社區內的行車、停車秩序，最大限度地利用社區閑置用地，開辟停車資源。引進車輛保管服務企業，規范社區車輛管理，有效地防范車輛盜竊和利用車輛作為作案工具等情況的出現。

(3)盡快申報社區公共治安監控設備，利用固定和轉動動式視頻監控設備，將視頻監控范圍覆蓋社區所有樓宇，將“電子警察”24小時在社區整體防控，有效地防范各類型的盜竊案件，并起到了發現、追蹤違法犯罪分子和維護公共治安環境的重要作用。

強化綜治*工作站戰線的責任感和執行力，切實將綜治*工作落實到實處，杜絕在工作過程中的黑點盲點，提升團隊的整體戰斗力，完善社區綜治*工作機制。

普暉社區綜治**工作站將與社區警務室增強溝通協調，互相配合，狠抓落實，務必使普暉社區的治安環境煥然一新，夯實基礎，穩中創新，務必將普暉社區創建成區、市一級的*安社區。

內控工作計劃篇六

xx經濟區建立回升到國度計謀，是我市經濟開展的小事，進一步美滿策劃本零碎的名目建立，做好xxx市西醫院擴建名目、xxx市婦幼保健院擴建名目、xxx市第二國民病院擴建名目、xxx市肉體病院擴建名目、xxx市衛生信息化辦理零碎、xxx市下層衛生效勞建立名目、xxx市新型鄉村協作醫療辦理辦公室建立名目、xxx市疾病把持中間建立名目、四個xxx社區效勞中間建立名目的計劃施行。

2、增強衛活力構財政步隊建立

現有衛生醫療單元的財政步隊中遍及存正在著財政職員學歷低、春秋老化的成績，特別是州里衛生院的財政職員，很多衛生院的財政職員因為春秋緣由連電腦都沒有會運用，基本沒法順應古代財政任務的請求，針對于財政職員程度的進步的成績，應更多的增強培訓、觀賞進修及新穎血液的引進，才干無效的進步財政職員的本質。

3、加年夜專項資金反省力度

針對于國債名目、大眾衛生專項資金、根本藥物補貼等資金運用狀況，增強專項資金反省督導力度，履行專人擔任、專賬辦理、專項反省，采納活期上報資金情況、活期報告請示名目進度、活期構造自查自糾的辦理體式格局，確保專款公用，充沛發揚資金運用效益，確保病院的波動及醫改的一般運轉。

4、強化國有資產羈系，搞好外延建立，加強開展潛力標準州里衛生院財政辦理任務

標準州里衛生院財政辦理，強化國有資產羈系，正在xx年對于各衛生單元原有賬面的牢固資產停止一次片面的追查，將各單元曾經報廢處置以及沒法運用的資產實時清算，的確落實好各單元的資產狀況。搞好外延建立，加強開展潛力，促進州里衛生院及村落衛生室規范化建立，美滿州里衛生院財政會合辦理任務。

5、建立“過緊日子”的思惟，迷信公道布置經費估算

健全規章軌制，采納患上力辦法，加年夜估算辦理力度，積極增收節支，倡導厲行浪費，支持浪費糜費。依照會合財力辦小事的準繩，凸起重點，把持普通性收入，一絲不茍，克制費錢年夜手年夜腳景象，創立浪費型構造，確保“四項用度”：公車、集會、歡迎及辦自費用均比上年有所增加，降低幅度均超5%以上。

6、訂定迷信公道的財政查核計劃，不時美滿經濟運轉評估軌制

活期剖析各單元財政情況，做到實時、精確、真正的剖析各單元經濟運轉中存正在的的成績，經過對于資產欠債、資金周轉、償債才能、資產應用率、出入增速比等一系列目標的剖析講評，增進增收節支，改進出入構造，進步經濟效益，美滿辦理程度起到主動的推進感化。

7、樹立績效查核分派軌制

以醫療變革為契機，標準衛生零碎職工支出分派次序。要單元進一步訂定實在可行的外部辦理分派計劃，進步分派計劃的迷信性以及公道性，使職工支出與崗亭性子、技能含量、危害水平、效勞立場與效勞品質等任務功績嚴密掛鉤。績效人為分派要以年終訂定的單元目的辦理分派計劃為根據，重視表現公道性、公道性、合作性、鼓勵性。

8、美滿藥品、一次性醫用耗材推銷軌制，標準推銷行動，低落推銷價錢

依據下級文件請求，為標準推銷行動，低落推銷價錢，包管品質，低落醫療本錢，加重患者醫療用度擔負。將對于各醫療單元停止每一季度很多于一次的綜合反省評選，針對于各單元的實踐狀況停止賞罰，以確保實在做到加重國民大眾醫療擔負及用藥平安的需要。

9、招商引資任務

主動到場撐持招商引資任務，定時實現以及上報無關名目材料。主動奪取名目，領導社會力氣開展醫療衛生效勞，為下層招商引資服好務。一是，加年夜宣揚力度。二是，和諧落實名目配套資金。進一步抓好配套資金落實，并標準名目資金辦理，發揚資金效益。三是，多渠道融資開展衛惹事業,主動做好國度政策性存款任務。

10、倡議及定見

一、增強財政步隊的培訓，對于下層單元多引進雇用高學歷的技能能人。

二、盡快實現收集版財政軟件的后期預備任務，讓收集版財政軟件能盡快投進運用。

內控工作計劃篇七

為推進市直行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水*，確保*《行政事業單位內部控制規范》(以下簡稱《內控規范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

《內控規范》將內部控制的基本原理與行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的重要規范性文件。實施《內控規范》對提高單位管理水*，規范財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型*具有重要意義。

從今年起在市直黨群機關、人大機關、*機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規范》工作。

通過《內控規范》的貫徹實施，夯實市直行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規范化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水*、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

為做好《內控規范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全市行政事業單位《內控規范》的組織實施工作負總責。

各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規范》的實施和運行工作。

全市《內控規范》實施工作具體分為以下三個階段：

(一)組織發動(20xx年6月)。

召開市直行政事業單位內部控制規范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習*通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施;做好本單位內部控制規范實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實施氛圍;制定本單位內部控制規范實施工作方案，盡早啟動。

(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

各部門(單位)以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。

1、流程梳理：以各部門(單位)經濟活動為基礎，按照《內控規范》要求，對現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規范的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成經濟支出分類目錄。

2、風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛在的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

3、內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。

5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。

6、組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。

7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。

(三)總結驗收(20xx年12月)。

各部門(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規科備案。總結報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發送電子郵件至****。

(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規范》，采取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。

(二)各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。

(三)各部門(單位)要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規范實施工作，確保我市行政事業單位內部控制規范實施工作的有序推進。

(四)各部門要加強溝通、相互協調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規范》有效實施。

內控工作計劃篇八

但是，事業單位內部控制制度既關系到會計系統對單位經濟活動反映的正確可靠性，又涉及到單位財產物資的安全完整性。

建立一整套適合領導如何管理和控制本單位內部經濟活動的制度，對于保證會計信息質量的及時和準確，改善事業單位的經濟現狀，在實際經濟工作中有效地施行顯得尤為重要。

一、內部控制制度的含義

內部控制制度是指單位為貫徹執行所制定的各項管理政策，增進會計數據的真實性，保護資產，提高教學服務效益，促進單位良好地運轉，而在單位內部所采取的組織規則和一系列的調節方法及措施，是管理與控制財務的一項非常重要的基礎工作。

目標定位在能取得較好的經濟效果和效率、保證財務報告的可靠性及遵循在適當的法規上。

其職能不僅包括管理層用來授權與指揮辦公、教學、服務等活動的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報告的程序與步驟，還包括為單位的經濟活動進行綜合計劃、控制和評價而制定或設置的各項規章制度。

二、建立和完善內部控制制度的原則

(一)合法合規性原則。

內部控制制度應符合國家有關 法律 法規和本單位的實際情況，確保國家的法律法規和單位的內部規章制度能在本單位有效施行。

(二)全面性原則。

內部控制制度應涵蓋單位內部各個部門及各個崗位的每項經濟業務、并針對業務處理過程中的關鍵控制點，將內部控制落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

(三)崗位責任制原則。

內部控制制度應保證單位內部機構、崗位及其職責權限的合理設置和分工，堅持不相容職務相互分離，確保不同科室和崗位之間權責分明、相互制約、相互監督。

(四)適時性原則。

內部控制制度是一個動態的過程，它隨內外環境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業務相關的法律法規已修訂，單位的工作范圍發生變化等情況，都會引起制度的改變，單位應根據這些變化，與時俱進地對制度進行修訂和完善，使之更好地發揮監督和控制作用。

三、建立和完善內部控制制度的措施

新《會計法》明確規定各事業單位應建立健全內部控制制度，財政部頒布的《內部會計控制規范——基本規范》也針對會計控制的目標、原則、監督、檢查作出明確的規定，內控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點工作。

南京銀行股份有限公司實施內部控制規范工作方案

一、?基本情況介紹

南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于??年?2?月，是 發起設立的區域性股份制商業銀行。

20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡稱：南京銀行，股票代碼：601009。

自成立以來，本行嚴格按照監管部門要求，建立了股東大會、董 事會、監事會和高級管理層“三會一層”公司治理結構，并持續完善 公司治理機制建設。

在建立和完善內控和風險管理架構方面，董事會 層面設立了董事會風險管理委員會，經營層層面設立了內部控制與風 險管理委員會、日常內控建設管理機構風險管理部和日常內控監督評 價機構審計稽核部，形成了職責明晰、科學合理、監督有效的多層級 內部控制組織架構體系。

本行一直注重內部控制體系和全面風險管理 體系建設，20xx年上市以來，編制并公開披露年度內部控制自評價 報告，并由外部審計機構出具審核評價意見，20xx年開始逐步實施 五部委頒布的《企業內部控制基本規范》及其配套指引。

同時，實行 內部控制的工作預算，聘請專業咨詢機構持續完善內部控制的各項管 理系統建設，有效地內控體系與本行經營需要相適應。

本行成立以來，不斷建立和完善內部控制和風險管理體系，主要 開展了以下工作：

1、?制定了符合內部控制的目標和原則，搭建了能夠與本行業 務規模、風險特點及經營管理能力相適應的內部控制管理架構。

2、?嚴格執行監管要求，初步形成了由內部環境、風險評估、 控制活動、信息與溝通、內部監督五大要素組成的.內部控制機制;根 據“內控優先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項業務事務管 理領域和覆蓋所有的管理部門、經營機構和崗位的內部控制制度體 系，并根據可持續發展的要求，適時完善內部控制的制度、程序和流 程。

3、?初步建立并完善了全面風險管理體系，對包括信用、市場、 流動性、操作、法律合規、信息科技、聲譽與外包等風險在內的主要 風險進行持續的識別、評估、監測和報告，較好地實現了風險管理的 有效性。

5、重視內控評價工作，制定了《南京銀行內部控制評價辦法》， 明確了實施內控評價過程中的組織管理、職責分工、評價指標、評分 依據、評價標準等;從定量和定性兩方面設定了本行重大、重要缺陷 的認定標準;內控自評估范圍覆蓋到所有部門和經營機構。

從?20xx年開始董事會逐年對年度內部控制自評價報告進行審定，并聘請了會 計師事務所出具了內部控制核實評價意見，按年度公開披露。

6、重視合規文化建設，持續兩年開展了“內部控制和案防執行 年”活動，明確了“穩健、進取”的風險偏好以及審慎合規的經營理 念。

二、組織機構及職責分工

(一)建立內部控制工作領導小組

1、小組組成 ???組長：林復董事長

副組長：周小祺(分管風險與合規)。

小組成員：董事會風險管理委員會委員、董事會關聯交易控制委 員會委員、董事會審計委員會委員、經營層內部控制及風險管理委員 會成員和高級管理人員。

2、工作職責

(2)?持續完善內部控制管理體系建設，深化開展“內部控制和 案防執行年”活動;

(4)?完善內控文化建設，提升全員合規意識，建立全員參與的 內部控制工作機制;

(5)?選聘內控審計會計師事務所。

(二)職責分工及人員安排

按照“條塊結合、全員參與”的原則，各部門和機構按照職能 分別履行各自內部控制職責：

1、內部控制建設牽頭部門為風險管理部，負責組織、督促各業 務部門建立健全內部控制。

2、內部控制監督和評價部門為審計稽核部，負責組織檢查、評

價內部控制的健全性和有效性。

3、各條線管理部門為本條線內部控制責任部門，負責本條線內 部控制工作。

4、各分行、中心支行為本機構內部控制責任單位，負責所轄機 構內部控制工作。

各級機構設立專(兼)職內控合規與操作風險管理崗，負責在本 機構主要負責人的領導下，具體組織推動本機構實施內部控制工作。

三、?內部控制建設工作計劃

本行自成立以來一貫注重內部控制建設工作，并將內部控制與日 常經營管理緊密聯系在一起，在組織架構、管控機制、制度流程、工 具方法等方面持續改進完善。

目前，在內部控制體系建設方面，已經完成的主要工作如下：

(一)不斷完善治理架構。

制定(修訂)了《內控管理大綱》與 《操作風險管理政策》，構建了本行內部控制體系基本框架，明確董 事會、監事會、高級管理層內控合規與操作風險管理的職責分工。

(二)構建制度體系并持續完善。

梳理全行各項業務流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對制度體系進行設計，形成本行 《內部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開展體系文件 編寫和確認，全面健全制度體系。

(三)引入操作風險管理工具。

制定了《操作風險管理辦法》、 《操作風險事件及損失數據收集管理辦法》、《操作風險與控制識別評 估作業指導書》、《操作風險關鍵指標設立與監測作業指導書》、《操作 風險報告管理辦法》，并開展操作風險與控制識別評估、關鍵指標監 測、損失數據收集及報告等工作，充分運用操作風險管理工具，系統 提升操作風險管理水平。

(四)建立健全內控合規管理機制。

一是健全內控檢查管理機 制，制定《內控檢查管理辦法》，明確檢查與問題整改管理要求。

按 季開展操作風險滾動排查，定期開展“雙查”，并不斷強化問題整改;

三是規范案件防控工作，制定《案件(風險)信息報送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內控與案防工作制度》等管理制度，建立內 控和案防長效機制，每年制定《內控和案防長效機制建設實施方案》， 明確年度內控和案防管控重點。

(五)搭建系統管控平臺，不斷提高內部管控與風險管理效率。

建立本行內控合規與操作風險管理信息系統(grc?系統)，整合內控 合規與操作風險管理，將內外規管理、檢查與整改、積分與問責、風 險與控制識別評估、關鍵指標監測、內控評價等管控機制嵌入系統，依托信息系統，實現制度管理、檢查與整改、積分與問責、風險識別 評估、關鍵指標監測等聯動管控機制。

同時形成完整的內控合規與操 作風險管理相關數據庫，為后續實現三道防線信息共享、深化遞進管 理和相互聯動奠定基礎。

20xx年主要在以下幾方面進行完善內部控制體系建設

內控工作計劃篇九

通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。

如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。

同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

實施倒查。

實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。

所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

定期輪崗。

輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。

由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。

輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。

四、強化合規管理

增強合規意識。

合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。

目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。

開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。

全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

加強合規評價。

只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。

合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。

組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。

權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。

制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。

監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。

安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

提升合規管理水平。

強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。

構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。

加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。

建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。

建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

五、改進內控激勵和考評制度

實現激勵與風險約束的平衡。

內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。

內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。

建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。

實現激勵方式多樣化。

激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。

為全體員工提供各種必要的保障。

物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。

精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。

實現激勵考核以積分結果為重要依據。

推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。